Pelanggaran sanksi internasional merupakan tindak pidana di Belanda. Sanctiewet 1977 (Undang-Undang Sanksi 1977) dan peraturan sanksi menteri yang dibuat berdasarkan undang-undang tersebut menyatakan larangan sanksi Uni Eropa dan PBB mengikat, dan Wet op de economische delicten (Undang-Undang Tindak Pidana Ekonomi) mengubah pelanggaran menjadi tindak pidana ekonomi. Jika dilakukan dengan sengaja, itu adalah misdrijf yang dapat dihukum hingga enam tahun penjara, denda kategori kelima, dan penyitaan barang dan keuntungan; perusahaan bertanggung jawab secara mandiri berdasarkan pasal 51 KUHP, dan mereka yang secara efektif mengarahkan tindakan tersebut dapat dituntut bersama mereka. Kasus sanksi diselidiki oleh FIOD, Douane (Administrasi Bea Cukai), dan polisi, dan dituntut oleh Functioneel Parket, cabang khusus dari Kejaksaan Agung.
Artikel ini membahas sisi kriminal dari penegakan sanksi: aturan mana yang menimbulkan tanggung jawab, siapa yang melakukan investigasi, kapan sebuah perusahaan atau direktur dikenai sanksi, perilaku apa yang sebenarnya dituntut, dan apa yang akan diubah oleh undang-undang sanksi Belanda yang baru dan arahan kriminalisasi Uni Eropa yang sedang menunggu persetujuan. Untuk perspektif komersial dan kepatuhan, lihat artikel kami tentang apa yang harus diketahui bisnis tentang berbisnis dengan Rusia, Iran, dan Tiongkok , dan untuk gambaran yang lebih luas, lihat panduan lengkap kami tentang tindakan pidana internasional dan domestik.
Aturan mana yang menjadikan pelanggaran sanksi sebagai tindak pidana?
Sanksi Uni Eropa diatur dalam peraturan Dewan. Suatu peraturan berlaku langsung di setiap negara anggota, sehingga perusahaan Belanda terikat oleh pembekuan aset atau larangan ekspor sejak hari peraturan tersebut mulai berlaku, tanpa perlu tindakan transisi dari Belanda. Yang diserahkan hukum Uni Eropa kepada negara-negara anggota adalah sanksinya. Di sinilah Sanctiewet 1977 berperan: peraturan ini memberi wewenang kepada menteri untuk menetapkan, melalui peraturan menteri, aturan sanksi internasional yang harus dipatuhi, dan pelanggaran terhadap aturan yang ditetapkan tersebut merupakan tindak pidana ekonomi berdasarkan Undang-Undang Tindak Pidana Ekonomi. Konstruksi yang sama digunakan untuk sanksi PBB yang diadopsi oleh Dewan Keamanan berdasarkan Bab VII Piagam PBB, yang sampai ke Belanda melalui peraturan Uni Eropa.
Sanksi yang dikenakan mengikuti Undang-Undang Pelanggaran Ekonomi, bukan Kitab Undang-Undang Hukum Pidana biasa. Pelanggaran sanksi yang dilakukan dengan sengaja adalah pelanggaran ringan yang dapat dihukum hingga enam tahun penjara, pelayanan masyarakat, atau denda kategori kelima. Jika dilakukan tanpa niat, pelanggaran tersebut adalah pelanggaran berat dengan hukuman maksimum yang jauh lebih rendah. Karena besaran denda disesuaikan secara berkala oleh badan legislatif, angka yang penting dalam praktiknya bukanlah maksimum yang ditetapkan undang-undang, tetapi tindakan tambahan: pengadilan dapat memerintahkan penyitaan barang, memerintahkan pengembalian keuntungan yang diperoleh secara tidak sah berdasarkan Kitab Undang-Undang Hukum Pidana, dan mengenakan sanksi ekonomi khusus Undang-Undang Pelanggaran Ekonomi, termasuk penutupan total atau sebagian bisnis untuk jangka waktu tertentu. Latar belakang rezim ini dijelaskan dalam catatan kami tentang hukum pidana ekonomi.
Siapa yang menyelidiki dan siapa yang menuntut kasus sanksi?
Penegakan sanksi pidana di Belanda lebih terpusat daripada tersebar. Functioneel Parket, cabang dari Kejaksaan yang menangani kejahatan ekonomi, keuangan, dan lingkungan, memutuskan penuntutan. Investigasi biasanya dilakukan oleh FIOD, layanan investigasi fiskal dan ekonomi, yang bekerja sama dengan Douane dan, jika melibatkan barang, dengan tim Bea Cukai yang mengkhususkan diri dalam prekursor, barang strategis, dan undang-undang sanksi. Polisi dan Koninklijke Marechaussee terlibat di pelabuhan, bandara, dan perbatasan.
Di samping penegakan hukum pidana, terdapat jalur administratif. Lembaga keuangan, kantor perwalian, dan penyedia layanan kripto diawasi oleh De Nederlandsche Bank dan Autoriteit Financiele Markten, yang memeriksa apakah mereka menyaring klien dan transaksi mereka terhadap daftar sanksi, membekukan apa yang harus dibekukan, dan melaporkan kepada pengawas. Kewajiban tersebut berasal dari peraturan pengawasan yang dibuat berdasarkan Sanctiewet 1977 dan dari hukum pengawasan keuangan; sektor perwalian memiliki rezimnya sendiri, yang dijelaskan dalam artikel kami tentang Undang-Undang Pengawasan Kantor Perwalian Belanda . Pengawas yang menemukan pelanggaran serius dapat mengenakan tindakan administratif atau merujuk masalah tersebut untuk penuntutan, dan prinsip una via mencegah seseorang dihukum dua kali untuk perilaku yang sama melalui kedua jalur tersebut. Di sisi administratif, instrumen biasa dari Undang-Undang Hukum Administrasi Umum berlaku, termasuk perintah pembayaran denda.
Koordinasi antara semua badan ini telah menjadi titik lemah. Belanda menunjuk seorang koordinator nasional untuk kepatuhan dan penegakan sanksi pada tahun 2022, setelah skala paket Rusia menunjukkan bahwa informasi tentang aset yang dibekukan, struktur perusahaan, dan pengiriman tersimpan dalam sistem yang terpisah. Rekomendasi yang menyusul merupakan sumber langsung dari reformasi legislatif yang dijelaskan di bawah ini.
Kapan perusahaan bertanggung jawab, dan kapan direktur yang bertanggung jawab?
Pasal 51 KUHP menjadikan badan hukum dapat dihukum atas pelanggaran yang dilakukan dalam menjalankan usahanya, dan memungkinkan Kejaksaan untuk menuntut perusahaan, pihak yang memberi perintah untuk melakukan tindakan tersebut, dan pihak yang secara efektif mengarahkannya, baik bersama-sama maupun secara terpisah. Dalam kasus sanksi, hal ini penting karena tindakan tersebut jarang merupakan tindakan tunggal oleh satu orang: misalnya, permohonan izin ekspor, perubahan rute, instruksi pembayaran, dan dokumen pengiriman, yang masing-masing ditangani oleh orang yang berbeda. Tindakan tersebut dikaitkan dengan perusahaan jika sesuai dengan lingkup kegiatannya, misalnya karena dilakukan oleh staf, karena perusahaan memiliki wewenang untuk menentukan apakah hal itu terjadi, dan karena perusahaan menerimanya atau gagal mengambil tindakan pencegahan yang wajar.
Tanggung jawab pribadi atas pengarahan perilaku secara efektif mengharuskan orang tersebut mengetahui perilaku terlarang tersebut, atau setidaknya secara sadar menerima kemungkinan besar bahwa perilaku tersebut sedang terjadi, dan bahwa orang tersebut memiliki kekuasaan dan kewajiban untuk mencegahnya tetapi tidak melakukannya. Itu adalah ujian yang berat, dan itulah juga alasan mengapa penolakan yang didokumentasikan penting: seorang petugas kepatuhan atau direktur yang mengangkat masalah ini secara tertulis dan ditolak berada dalam posisi yang sangat berbeda dari seseorang yang menyetujui tanpa bertanya. Niat dalam bidang ini mencakup niat bersyarat, jadi dengan sengaja tidak mengajukan pertanyaan yang jelas tentang pengguna akhir atau perutean tidak melindungi siapa pun.
Perilaku apa yang sebenarnya dituntut?
Empat pola utama menjadi penyebab sebagian besar penuntutan sanksi di Belanda. Pertama, ekspor barang yang terdaftar atau barang dengan fungsi ganda ke tujuan yang dikenai sanksi melalui negara perantara, dengan dokumen yang menyebutkan pengguna akhir yang tidak berbahaya. Kedua, penyediaan layanan terlarang, yang sejak paket sanksi Rusia baru-baru ini mencakup berbagai pekerjaan profesional, TI, dan konsultasi, serta transportasi dan asuransi. Ketiga, berurusan dengan uang atau sumber daya ekonomi milik orang yang terdaftar, termasuk menyediakannya secara tidak langsung. Keempat, penghindaran: konstruksi yang tujuan atau efeknya adalah untuk menggagalkan larangan, yang itu sendiri merupakan pelanggaran meskipun setiap langkahnya tampak sah.
Satu poin teknis menimbulkan lebih banyak masalah daripada yang lain. Pembekuan aset tidak hanya mencakup orang yang terdaftar tetapi juga entitas yang dimiliki atau dikendalikan oleh orang tersebut, dan berdasarkan pedoman yang diterapkan di Uni Eropa, kepemilikan dianggap ada jika orang yang terdaftar memegang lima puluh persen atau lebih dari saham atau hak suara. Kontrol dapat ada di bawah level tersebut, berdasarkan faktor-faktor seperti kekuasaan untuk menunjuk dewan direksi. Ini tidak sama dengan ambang batas dua puluh lima persen yang digunakan untuk mengidentifikasi pemilik manfaat akhir (UBO) berdasarkan undang-undang anti pencucian uang, dan memperlakukan ambang batas UBO sebagai uji sanksi adalah kesalahan yang berulang dan mahal. Jika pihak lawan Anda dimiliki setengahnya oleh orang yang terdaftar, pembekuan berlaku terlepas dari apa yang tertulis dalam register UBO.
Pelanggaran sanksi juga berkaitan dengan pelanggaran lainnya. Pembayaran yang melewati struktur yang dirancang untuk menyembunyikan keterlibatan seseorang yang terdaftar merupakan pencucian uang berdasarkan pasal 420bis hingga 420quater KUHP, yang membawa hukuman berat tersendiri dan seringkali merupakan dakwaan yang lebih mudah dibuktikan; panduan kami tentang pencucian uang menjelaskan rezim tersebut. Pernyataan pengguna akhir yang palsu dan dokumen pengiriman yang diubah membawa pemalsuan ke dalam lingkup hukum. Karena bukti dan pihak lawan biasanya berada di luar negeri, investigasi dijalankan melalui bantuan hukum timbal balik dan Perintah Investigasi Eropa, seperti yang dijelaskan dalam artikel kami tentang investigasi kriminal lintas batas dan, jika seseorang dicari oleh negara lain, dalam catatan kami tentang kasus ekstradisi.
Direktif kriminalisasi Uni Eropa dan undang-undang sanksi baru Belanda.
Sampai tahun 2024, setiap negara anggota menentukan sendiri nilai pelanggaran sanksi. Direktif (EU) 2024/1226 tanggal 24 April 2024 mengubah hal itu dengan mendefinisikan serangkaian tindak pidana umum untuk pelanggaran dan penghindaran tindakan pembatasan Uni Eropa dan dengan menetapkan hukuman minimum dan maksimum, termasuk hukuman penjara untuk bentuk yang lebih serius dan, untuk badan hukum, denda yang harus dapat ditetapkan oleh negara anggota dengan mengacu pada omset. Direktif tersebut juga mengharuskan negara anggota untuk mengkriminalisasi penghasutan, bantuan, dan percobaan tindak pidana ini dan untuk menyediakan pembekuan dan penyitaan hasil kejahatan.
Tanggapan Belanda adalah Wet internationale sanctiemaatregelen (Undang-Undang Tindakan Sanksi Internasional), sebuah rancangan undang-undang yang diajukan ke Dewan Perwakilan Rakyat pada 19 Februari 2026 yang sebagian besar mencabut Sanctiewet 1977 dan menggantinya dengan kerangka kerja modern. Rancangan undang-undang ini bertujuan untuk menambahkan jalur penegakan administratif penuh di samping jalur pidana yang sudah ada, menciptakan titik pelaporan pusat untuk sinyal sanksi, memberikan dasar hukum yang jelas bagi lembaga-lembaga untuk bertukar informasi, dan memperluas pengawasan ke kelompok profesional lainnya. Rancangan undang-undang ini telah melalui Dewan Negara dan putaran tertulis parlemen dan berada pada tahap debat pleno; namun belum disahkan dan belum berlaku. Hingga rancangan undang-undang ini berlaku, Sanctiewet 1977 bersama dengan Undang-Undang Pelanggaran Ekonomi tetap menjadi kerangka kerja operatif, dan tidak ada perubahan pada kewajiban Anda saat ini berdasarkan rancangan undang-undang yang sedang diproses.
Dua poin dari debat parlemen patut diperhatikan bagi siapa pun yang memiliki akses langsung. Pertama, besarnya denda administratif, yang dipertanyakan parlemen karena dianggap kurang memberikan efek jera bagi perusahaan besar dan mungkin akan dikaitkan dengan omset untuk memenuhi arahan tersebut. Kedua, perluasan pengawasan terhadap pengacara, notaris, dan akuntan, yang menyentuh kerahasiaan profesional dan sedang diteliti karena alasan tersebut.
Apa yang terjadi jika Anda menjadi tersangka?
Investigasi sanksi biasanya diawali dengan penggeledahan atau penyitaan, bukan dengan surat. FIOD (Financial Intervention of Defence) datang dengan surat perintah dari rechter-commissaris (hakim), server dan telepon dipindai, dan rekening bank dibekukan berdasarkan hukum pidana di samping pembekuan yang sudah berlaku berdasarkan peraturan sanksi itu sendiri. Sejak saat itu Anda menjadi tersangka dengan hak untuk tetap diam dan hak untuk didampingi oleh seorang advokat (pengacara), dan keputusan praktisnya bukanlah apakah akan bekerja sama tetapi apa yang wajib Anda serahkan. Pengawasan administratif membawa kewajiban untuk bekerja sama; investigasi kriminal tidak, dan batas antara kedua jalur tersebut adalah tempat kasus dimenangkan dan kalah. Gambaran umum kami tentang sistem peradilan pidana Belanda menjelaskan jalannya proses secara umum.
Kasus sanksi berjalan lambat karena bukti harus dikumpulkan di luar negeri, itulah sebabnya kasus tersebut sering kali dimulai dengan serangkaian sidang formal sebelum persidangan utama. Penundaan itu bukanlah hal yang netral: itu adalah periode di mana pihak pembela dapat meminta hakim investigasi untuk mendengarkan saksi, untuk mendapatkan korespondensi lisensi yang mendasarinya, dan untuk menguji klasifikasi barang, yang seringkali merupakan isu sebenarnya dalam kasus tersebut. Sebagian besar kasus sanksi berakhir dengan penyelesaian dengan Kejaksaan Agung daripada putusan pengadilan, dan jika penyelesaian tercapai dengan suatu perusahaan, pernyataan fakta yang dipublikasikan menjadi dokumen yang akan dibaca oleh pihak lawan dan bank Anda.
Bagaimana mengurangi risiko sebelum menjadi masalah pidana?
Kepatuhan terhadap sanksi bukanlah sekadar penyaringan berdasarkan daftar nama. Mulailah dengan pertanyaan kepemilikan dan kendali untuk setiap pihak lawan yang memiliki hubungan dengan yurisdiksi yang dikenai sanksi, dan catat bagaimana Anda menjawabnya, termasuk tanggal dan sumbernya, karena daftar tersebut terus berubah dan Anda akan dinilai berdasarkan apa yang Anda ketahui pada saat itu. Integrasikan klasifikasi barang dan jasa Anda ke dalam proses penjualan, bukan proses pengiriman, sehingga pertanyaan tersebut diajukan sebelum komitmen dibuat. Tanggapilah tanda-tanda peringatan dengan serius: perantara baru di negara tetangga, pelanggan yang menolak pernyataan pengguna akhir, jalur pembayaran yang tidak biasa, permintaan untuk membagi pesanan di bawah ambang batas tertentu.
Jika terjadi kesalahan, bertindaklah cepat dan mintalah nasihat sebelum membuat laporan apa pun. Pelaporan diri, pembekuan situasi, dan perbaikan kegagalan pengendalian adalah faktor-faktor yang dipertimbangkan oleh Kejaksaan, tetapi laporan yang disusun tanpa nasihat hukum dapat dianggap sebagai pengakuan atas nama perusahaan dan para direkturnya. Jaga kerahasiaan investigasi internal dengan menugaskannya kepada seorang pengacara, dan pisahkan orang-orang yang melakukan investigasi dari orang-orang yang perilakunya sedang diperiksa.
Pertanyaan yang sering diajukan tentang penegakan sanksi pidana
Apa tantangan utama dalam penegakan pidana sanksi internasional?
Kurangnya otoritas internasional pusat membuat penegakan hukum menjadi sulit. Negara-negara harus menerjemahkan sanksi internasional ke dalam undang-undang nasional mereka sendiri. Kompleksitas rezim sanksi modern menghambat penegakan hukum yang efektif. Perusahaan dan individu sering menemukan cara baru untuk menghindari sanksi. Kerja sama lintas batas antar negara tidak selalu berjalan lancar. Sistem dan prosedur hukum yang berbeda memperlambat penegakan hukum. Mengumpulkan bukti pelanggaran sanksi seringkali terbukti sebagai tugas yang sulit. Transaksi keuangan terkadang melewati beberapa negara, yang membuat deteksi menjadi lebih rumit.
Bagaimana efektivitas penegakan pidana sanksi internasional dinilai?
Fokus utamanya adalah pada jumlah penuntutan dan hukuman. Jumlah denda dan hukuman penjara yang dijatuhkan juga diperhitungkan. Para ahli menilai apakah sanksi menghasilkan perilaku yang diinginkan. Terkadang dibutuhkan waktu bertahun-tahun sebelum Anda benar-benar melihat efeknya. Negara-negara yang mengubah undang-undang sanksi mereka mendapat skor lebih baik. Belanda, misalnya, sedang memodernisasi Undang-Undang Sanksi tahun 1977 agar dapat menegakkannya dengan lebih ketat. Organisasi internasional memantau apakah negara-negara mematuhi kewajiban sanksi mereka. Mereka menerbitkan laporan tentang hal ini.
Bagaimana hukum internasional memengaruhi undang-undang nasional tentang penegakan sanksi pidana?
Perjanjian internasional dan resolusi PBB mewajibkan negara-negara untuk menerapkan sanksi. Negara-negara harus mengubah undang-undang nasional mereka sesuai dengan hal tersebut. Peraturan sanksi Uni Eropa berlaku langsung di semua Negara Anggota. Belanda harus secara otomatis mengikuti dan menegakkannya dalam sistem hukumnya sendiri. Hukum internasional menetapkan standar minimum untuk penegakan sanksi. Negara-negara dapat mengambil tindakan yang lebih ketat, tetapi tidak boleh lebih lemah. Prinsip-prinsip hukum internasional seperti kepastian hukum dan proporsionalitas memengaruhi bagaimana sanksi ditegakkan. Negara-negara harus menghormati prinsip-prinsip ini dalam undang-undang mereka.
Apa peran organisasi internasional dalam menetapkan dan menegakkan sanksi di tingkat hukum pidana?
Perserikatan Bangsa-Bangsa memberlakukan sebagian besar sanksi internasional melalui Dewan Keamanan. Sanksi ini berlaku untuk semua negara anggota. Uni Eropa terkadang memberlakukan sanksi terhadap negara dan individu atas inisiatifnya sendiri. Negara-negara anggota Uni Eropa harus menegakkan sanksi ini berdasarkan hukum pidana. Organisasi internasional menawarkan bantuan teknis kepada negara-negara untuk meningkatkan penegakan hukum. Mereka berbagi informasi tentang pelanggaran sanksi antar negara anggota. Mahkamah Pidana Internasional dapat menuntut individu atas kejahatan internasional yang serius. Hal ini melengkapi penegakan hukum pidana nasional.
Apa konsekuensi bagi negara yang tidak mematuhi penegakan pidana sanksi internasional?
Negara-negara yang mengabaikan kewajiban penegakan sanksi mereka sendiri dapat menjadi sasaran sanksi. Hal ini dapat menyebabkan isolasi ekonomi dan politik. Organisasi internasional dapat menangguhkan atau mencabut keanggotaan suatu negara. Ini berarti negara tersebut kehilangan pengaruh dan kerja sama di panggung dunia. Negara-negara lain terkadang memberikan tekanan diplomatik pada negara-negara yang tidak mematuhi sanksi. Hal ini dapat merusak hubungan bilateral secara serius. Lembaga keuangan menjadi lebih berhati-hati dalam melakukan transaksi dengan negara-negara yang tidak menganggap serius penegakan sanksi. Hal ini merusak reputasi ekonomi negara tersebut.
Bagaimana tindakan penegakan hukum pidana berhubungan dengan realitas politik dan diplomatik di panggung internasional?
Pertimbangan politik seringkali memainkan peran utama dalam penegakan sanksi. Terkadang negara-negara memilih untuk tidak menegakkannya secara ketat, semata-mata untuk menghindari kerusakan hubungan diplomatik mereka. Kepentingan ekonomi seringkali bertentangan dengan kewajiban sanksi. Perusahaan-perusahaan melakukan lobi keras menentang penegakan yang ketat jika hal itu memengaruhi perdagangan mereka. Negosiasi diplomatik seringkali menghasilkan penerapan sanksi yang lebih fleksibel oleh negara-negara. Negara-negara cenderung berkompromi ketika mereka khawatir bahwa pembicaraan akan gagal jika tidak demikian. Sanksi hanya benar-benar efektif ketika negara-negara bertindak bersama. Begitu para pemain kunci gagal mematuhi perjanjian, penegakan hukum pidana dengan cepat kehilangan kekuatannya.
Bagaimana Belanda menerapkan sanksi internasional dalam praktiknya?
Belanda menerjemahkan sanksi internasional ke dalam peraturan nasional melalui Undang-Undang Sanksi 1977, yang menjadi jembatan antara perjanjian internasional dan penegakan hukum Belanda, dengan tim khusus seperti POSS dari Dinas Bea Cukai yang memantau kepatuhan.
Apa peran Perserikatan Bangsa-Bangsa dalam memberlakukan sanksi?
Dewan Keamanan PBB dapat menjatuhkan sanksi yang mengikat kepada semua negara anggota berdasarkan Bab VII Piagam PBB, yang memberikan wewenang kepada Dewan untuk campur tangan dalam ancaman terhadap perdamaian dan keamanan, dan semua negara anggota PBB harus melaksanakan sanksi tersebut.
Mengapa penegakan sanksi internasional dianggap sebagai tugas yang begitu sulit?
Lembaga penegak hukum seringkali kesulitan dengan istilah-istilah yang tidak jelas dan perubahan peraturan yang terus-menerus, dan terdapat ketegangan yang berkelanjutan antara kewajiban internasional dan supremasi hukum nasional, yang menimbulkan pertanyaan tentang keseimbangan antara efektivitas dan keadilan.
Apakah sanksi hanya diberlakukan di tingkat internasional?
Tidak, rezim sanksi berkisar dari perjanjian multilateral hingga langkah-langkah regional, dan implementasinya dapat bergantung pada tekanan diplomatik, pengadilan internasional, perjanjian berbasis traktat, dan kerja sama bilateral.
Seterpercayaapakah Olymp Trade? Kesimpulan Law and More dapat membantu
Law and More Kami memberikan nasihat dan pembelaan kepada perusahaan, direktur, dan petugas kepatuhan dalam masalah sanksi: investigasi oleh FIOD dan Douane, penuntutan oleh Functioneel Parket, penyitaan dan pembekuan rekening, penilaian kepemilikan dan pengendalian, investigasi internal, dan negosiasi dengan Kejaksaan. Kami juga bertindak ketika seorang pengawas telah memulai prosedur administratif dan risiko pidana harus dikelola secara bersamaan. Jika bisnis Anda telah dihubungi mengenai masalah sanksi, atau Anda sendiri telah menemukan masalah, kami siap membantu Anda. hukum Kriminal Tim kami dapat menilai posisi Anda secara rahasia dan menjabarkan pilihan-pilihan yang tersedia. Anda dapat menemukan detail kontak kami di [tautan]. website kami.
